斯太爾1.3億元理財(cái)資金未能收回

已起訴國(guó)通信托及天晟同創(chuàng)

斯太爾5月26日公告稱，公司以1.3億元自有資金購(gòu)買“方正東亞天晟組合投資集合資金 信托計(jì)劃”第1期產(chǎn)品存續(xù)滿12個(gè)月后申請(qǐng)?zhí)崆敖K止。但經(jīng)管理層多次催促，公司僅收到委托理財(cái)部分收益1040萬(wàn)元，理財(cái)本金和剩余收益未能收回。公司于2018年5月25日就上述事項(xiàng)向湖北省高級(jí)人民法院提起訴訟，并遞交了《民事起訴狀》，起訴國(guó)通信托及天晟同創(chuàng)。同日，湖北省高級(jí)人民法院向公司發(fā)出了案件受理通知書。

中國(guó)證券報(bào)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，本次訴訟中被列為被告的天晟同創(chuàng)執(zhí)行事務(wù)合伙人劉珂身份特殊。劉珂除了通過(guò)天晟同創(chuàng)與斯太爾合作外，其掌控的中金創(chuàng)新宣稱在2016年7月聯(lián)合斯太爾成功發(fā)行斯太爾中金產(chǎn)業(yè)基金，一期規(guī)模10億元。此外，劉珂還在2015年密集參與了新潮能源、中捷資源、*ST德奧三家公司的定增。蹊蹺的是，新潮能源、中捷資源在2016年下半年通過(guò)國(guó)通信托購(gòu)買信托產(chǎn)品，又在斯太爾所購(gòu)信托產(chǎn)品爆出問(wèn)題后轉(zhuǎn)讓受益權(quán)。

1.3億元理財(cái)資金去向不明

公告稱，斯太爾與國(guó)通信托有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)通信托”)(原名“方正東亞信托有限責(zé)任公司”)于2016年7月簽訂了《信托合同》，斯太爾作為委托人以1.3億元認(rèn)購(gòu)國(guó)通信托發(fā)行信托計(jì)劃第1期信托單位的信托單位1.3億份，門檻收益率為8%/年，由國(guó)通信托作為信托計(jì)劃受托人管理、運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，支付信托利益。此外，斯太爾與國(guó)通信托共同委托北京天晟同創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(簡(jiǎn)稱“天晟同創(chuàng)”)作為信托計(jì)劃項(xiàng)下的投資顧問(wèn)，負(fù)責(zé)信托計(jì)劃投資項(xiàng)目的前期調(diào)查，向斯太爾發(fā)出投資指令及履行《信托合同》約定的其他義務(wù)。

鑒于信托計(jì)劃存續(xù)滿12個(gè)月，斯太爾向天晟同創(chuàng)于2017年8月14日發(fā)出了提前贖回信托計(jì)劃。天晟同創(chuàng)起初同意斯太爾的請(qǐng)求，稱將于2017年10月31日前支付信托份額對(duì)應(yīng)一年期收益1040萬(wàn)元，2017年11月30日前支付信托投資款1.3億元及剩余收益。與此同時(shí)，天晟同創(chuàng)向斯太爾出具了其與玉環(huán)德悅投資有限公司(簡(jiǎn)稱“玉環(huán)德悅”)于2017年9月3日的《回函》，斯太爾才知曉案涉信托計(jì)劃系將公司支付的信托財(cái)產(chǎn)用于玉環(huán)德悅的增資事務(wù)，并且國(guó)通信托與玉環(huán)德悅及其股東簽署了增資協(xié)議，國(guó)通信托出資1.29億元認(rèn)繳玉環(huán)德悅新增注冊(cè)資本，持股92.8%。

但斯太爾2017年11月2日從國(guó)通信托處收到1040萬(wàn)元后卻發(fā)生意外。斯太爾稱，2017年11月30日，國(guó)通信托并未向斯太爾按時(shí)支付信托份額投入資金1.3億元及剩余信托收益。為此，斯太爾向國(guó)通信托于2018年1月30日出具了督促函，表明國(guó)通信托未能按時(shí)履約并催告盡快支付。此后，截至訴狀出具日，國(guó)通信托與天晟同創(chuàng)始終未就信托計(jì)劃份額贖回及收益支付事項(xiàng)向斯太爾進(jìn)行任何書面反饋。

“更令人感到震驚的是，公司自國(guó)通信托逾期仍未支付信托投資款及信托收益之后，對(duì)于信托計(jì)劃的投資項(xiàng)目進(jìn)行了相關(guān)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國(guó)通信托根本就沒(méi)有對(duì)玉環(huán)德悅進(jìn)行增資，玉環(huán)德悅的股東及注冊(cè)資本自始至終都未發(fā)生任何變化!”斯太爾表示，回顧整個(gè)信托計(jì)劃存續(xù)期間，國(guó)通信托存在諸多未能根據(jù)《信托法》及《信托合同》履行受托人恪盡職守，為受益人最大化利益履行受托人職責(zé)的情形，天晟同創(chuàng)作為經(jīng)委托的信托計(jì)劃投資顧問(wèn)，對(duì)于信托計(jì)劃的投資項(xiàng)目及原告信托利益的兌付也存在諸多違反《信托合同》及《投顧協(xié)議》的情形。

值得注意的是，4月26日，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)事務(wù)所在審計(jì)報(bào)告中指出，該所訪談了國(guó)通信托的信托經(jīng)理，但投資顧問(wèn)天晟同創(chuàng)相關(guān)負(fù)責(zé)人未配合訪談，其無(wú)法對(duì)該信托計(jì)劃所投資的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)一步審計(jì)程序。

斯太爾請(qǐng)求法院判令解除與國(guó)通信托簽訂的信托合同，以及天晟同創(chuàng)簽訂的投資顧問(wèn)協(xié)議，并請(qǐng)求法院判令雙方共同向公司返還投入錢款1.3億元并賠償損失共計(jì)826.3萬(wàn)元。

資本玩家浮現(xiàn)

中國(guó)證券報(bào)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，本次訴訟中被列為被告的天晟同創(chuàng)執(zhí)行事務(wù)合伙人劉珂身份特殊。除了通過(guò)天晟同創(chuàng)與斯太爾合作外，其掌控的中金創(chuàng)新宣稱在2016年7月聯(lián)合斯太爾成功發(fā)行斯太爾中金產(chǎn)業(yè)基金，一期規(guī)模10億元。此外，劉珂還在2015年密集參與了新潮能源、中捷資源、*ST德奧三家公司的定增，而上述公司無(wú)一例外都曾與“德隆系”存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

新潮能源2015年5月公告稱，公司擬向隆德開元、隆德長(zhǎng)青、中盈華元、寧波啟坤等10方及付幸朝發(fā)行股份購(gòu)買上述對(duì)象持有的浙江犇寶合計(jì)100%股權(quán)，發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的交易金額為22.1億元。其中，隆德開元及隆德長(zhǎng)青合計(jì)持有浙江犇寶27.15%股權(quán)，兩公司執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表為賓陽(yáng)，系劉珂配偶。

新潮能源2016年5月的定增公告披露，華美創(chuàng)新的唯一股東為中金創(chuàng)新控制人劉珂的配偶。天眼查信息顯示，華美創(chuàng)新系賓陽(yáng)100%持有，中金創(chuàng)新與天晟同創(chuàng)的股東劉珂為同一人。

中捷資源在2015年6月公布定增預(yù)案，擬以6.3元/股的價(jià)格向玉環(huán)捷瑞、寧波裕盛、寧波雨博等共計(jì)10名特定投資者發(fā)行13億股，募資81.9億元。其中，劉珂的天晟同創(chuàng)出資5億元認(rèn)購(gòu)7936.51萬(wàn)股。后續(xù)，天晟同創(chuàng)終止了認(rèn)購(gòu)。

*ST德奧2015年10月定增預(yù)案顯示，公司向燦翔實(shí)業(yè)等10名特定對(duì)象非公開發(fā)行合計(jì)不超過(guò)2.78億股，募集資金總額不超過(guò)48.96億元。其中，天晟泰合認(rèn)購(gòu)4.5億元，該公司GP方為劉珂的天晟同創(chuàng)。但2016年11月，該定增方案同樣無(wú)疾而終。

此外，前述斯太爾訴訟提及的玉環(huán)德悅同樣與“德隆系”有著某種關(guān)聯(lián)。天眼查信息顯示，玉環(huán)德悅注冊(cè)于2016年1月28日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，陳詩(shī)傳持股70%，許益蕊持股30%。公司位于玉環(huán)市，聯(lián)系電話的歸屬地卻顯示為北京。

中國(guó)證券報(bào)記者檢索發(fā)現(xiàn)，玉環(huán)德悅與北京鑫通隆盛投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“鑫通隆盛”)座機(jī)號(hào)碼相同。鑫通隆盛成立于2015年12月10日，注冊(cè)資本同為1000萬(wàn)元，李美霖持股60%，武林持股40%。鑫通隆盛與四川信托、浙江華俄興邦投資有限公司(簡(jiǎn)稱“華俄興邦”)在2016年2月25日同時(shí)參股注冊(cè)了玉環(huán)鉑悅投資中心(有限合伙)、玉環(huán)德康投資中心(有限合伙)，這兩家公司的地址與玉環(huán)德悅基本重合。值得注意的是，華俄興邦系中捷資源的全資子公司。

相關(guān)公司轉(zhuǎn)讓受益權(quán)

中國(guó)證券報(bào)記者注意到，在斯太爾與國(guó)通信托簽署信托合同前后，新潮能源和中捷資源也出資購(gòu)買相關(guān)信托。

新潮能源2016年6月28日與方正東亞信托(現(xiàn)為國(guó)通信托)簽署《方正東亞·華翔組合投資集合資金信托計(jì)劃信托合同》，公司以自有閑置資金2億元購(gòu)買信托計(jì)劃第1期。該信托計(jì)劃主要投資于非上市公司股權(quán)和債權(quán);有限合伙企業(yè)的有限合伙份額;穩(wěn)健型的金融產(chǎn)品投資，產(chǎn)品期限12個(gè)月，門檻收益率R=8%/年。

2016年9月26日，中捷資源與方正東亞信托簽署了《方正東亞天晟組合投資集合資金信托計(jì)劃信托合同》，認(rèn)購(gòu)了方正東亞天晟組合投資集合資金信托計(jì)劃。其持有2億元信托本金對(duì)應(yīng)的信托受益權(quán)，該信托計(jì)劃期限為60個(gè)月。

而新潮能源和中捷資源分別在2017年11月底和12月決定轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，恰好與斯太爾出現(xiàn)信托資金無(wú)法按時(shí)收回的時(shí)間點(diǎn)重合。

2017年11月28日，新潮能源董事會(huì)同意公司將持有的2億元信托本金所對(duì)應(yīng)的信托受益權(quán)以總價(jià)款2.21億元轉(zhuǎn)讓給霍爾果斯智元?jiǎng)?chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“智元投資”)，并與智元投資簽署了《信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。2018年4月19日，新潮能源與智元投資簽署補(bǔ)充協(xié)議，轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為2億元加算年化收益率8%收益，共計(jì)2.26億元。智元投資需在2018年6月19日前將全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性支付至公司指定賬戶。

中捷資源2017年12月公告稱，為加速資金回流，公司于2017年12月19日與浙江優(yōu)澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司(簡(jiǎn)稱“優(yōu)澤創(chuàng)投”)簽署了《附生效條件的信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將公司一筆2億元的信托本金對(duì)應(yīng)的信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給優(yōu)澤創(chuàng)投。中捷資源與優(yōu)澤創(chuàng)投約定，上述受益權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為2億元加上年化收益率8%的收益(計(jì)算至2018年6月30日)2849.44萬(wàn)元，共計(jì)2.28億元。(記者 于蒙蒙)

標(biāo)簽： 斯太爾 理財(cái)資金